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五个案例教你识别非法证券和期货活动

来源:未知 作者:河北财经学校 时间:2020-06-01

最近,我的朋友小余(化名)经常接到所谓“投资机构”的股票推荐电话。对方建议她加入一个QQ群。肖宇补充了“高级助理”提供的QQ号码,并表示当她想了解相关情况时,对方立即主动提出通过电话进行沟通。"显然,这种情况是不符合的."一位经纪人告诉作者,“我也接到过很多这样的电话。在与他们的交流中,我发现他们投资股票的表现非常好,这让一些投资者嫉妒,骗子的数量也不小。”

在生活中,有更多的伎俩,如场外股票配置和海外假公司欺骗投资者的资金。对此,笔者梳理出五种典型的非法证券期货欺诈方法,并通过实际案例提醒投资者注意识别和防范非法行为。

案例一:乱象丛生的场外股票配资活动

随着今年股市的复苏,大量的场外交易公司和平台已经成立。参与柜台销售的客户数量和资金规模迅速增加。由于一些发行公司的运营不规范,存在向投资者提供股票推荐服务和使用“虚拟磁盘”交易的非法和违法行为,许多参与高杠杆发行的投资者遭受了巨大的财务损失。

今年4月11日晚,媒体曝光了海南的八卦路。4月18日晚,媒体曝光了郑州易蓉高速公路。4月20日晚,媒体曝光了广州长虹高速公路。逃跑的发行平台很可能采用“虚拟交易”,即非公司交易,即所有的股票发行交易都不与证券公司和证券交易所相连,而只有投资者和发行公司是彼此的竞争对手并进行赌博交易。投资者赚得越多,分销公司损失越多。

[风险警告]

场外发行平台不具备经营证券业务的资格。有的涉嫌从事非法证券经营活动,有的甚至利用“虚拟磁盘”等手段从事欺诈等违法犯罪活动。场外资本配置活动杠杆化程度高、风险大,而且经常有虚假宣传。请提高投资者的风险防范意识,远离场外资金配置,避免财产损失。

案例二:场外个股期权的诈骗陷阱

有一天,张接到一个自称是a公司员工的电话,邀请他加入微信,并提供免费服务,如讲解股票知识、投资技术和股票走势。集团管理人每天发布一些利润丰厚的交易清单,组织活动和交易,经过一段时间的“情感培育”,初步获得大家的信任,开始推荐参与个人股票期权交易,宣称“低风险、高回报、小风险、有限亏损、无限利润”只需5万元就可以购买价值100万元的股票,没有短期风险和高回报的风险。受不了诱惑,张决定试一试,于是他根据对方发送的链接下载了APP交易软件,通过个人网上银行转账注册完成存款。行使一个月后,标的股票没有上涨,数万元的权利突然消失,账户余额无法支付。

[风险警告]

非法操作股票期权的平台有三个主要特点:第一,投资者不需要在正规的证券或期货公司开户,也不需要进行视频认证;他们只需要提供他们的身份证号码和银行账户来完成注册;二是这些平台不具备相应的金融业务资格,内部控制和合规机制不完善,债权过高,缺乏第三方资金存款机制,存在明显的风险。第三,这些平台经常使用误导性的宣传术语,如“高杠杆”、“有限的损失但无限的利润”、“损失不需要补充”、“教师指导和保证赚钱”。他们单方面强调甚至夸大单个股票期权的回报,弱化甚至不暗示单个股票期权的风险。

案例三:高杠杆期货配资活动的圈套

2014年9月,温州乐毅金融创新研究中心(普通合伙)注册成立。官方网站建立后,全国许多省市的开发代理机构设立了“乐毅金融”网点,公开招揽客户参与期货交易项目。这种模式是在客户支付存款后,乐毅金融为客户提供10到50倍的杠杆来匹配资金。客户在匹配资金后使用乐毅金融的交易软件进行期货交易。乐毅金融根据客户交易者的数量收取费用。乐毅金融积累了3203个客户,收取了超过3.34亿元的客户捐款,非法获利超过3000万元,损失高达1.8亿元。

[风险警告]

目前,一些没有从事期货业务资格的公司,以“期货配售”的名义,诱使投资者绕过期货机构参与期货交易,这实际上是非法的期货活动。如果涉及投资者,相关利益不受法律保护。

案例四:境外期货风险高,山寨公司须警惕

李某以香港恒生期货指数为噱头,编织了一个“低门槛、高收益”的海外期货金融陷阱。首先是虚张声势:李自称是一家香港投资有限公司(无香港期货业务许可证)的代理人,并向投资者出示了该香港投资公司的委托书。第二是租高档写字楼:在上海租一栋高档写字楼作为办公场所,这让投资者误以为公司很强大。此外,它还提供“周到”的服务:他让他的员工大肆宣传股指期货的盈利效果,并专门派人提供免费指导,尽一切努力消除投资者的各种担忧。最后但同样重要的是,李某建立了一个由李某控制的股指期货交易网站。他首先指示他的员工引导投资者买卖期货以赚取小额利润,然后逐渐让投资者增加他们的筹码。直到利润完全消失。短短五个月内,李某就招揽了32位客户,向客户收取了131万元的定金,给客户造成了94万元的损失。

[风险警告]

根据国家规定,未经批准,任何单位和个人不得从事期货业务,境内任何单位和个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过非法机构或移动客户的交易软件参与境外期货交易。一旦发生纠纷,他们的权益将得不到有效保护。

案例五:交易场所要明辨,变相期货须防范

2014年,投资者李接到一个电话。另一方声称是中国一家著名贵金属交易所的成员。它进行白银等贵金属的现货交易。交易方式灵活,交易时间长。它可以是T 0,即随时买入和卖出。它可以通过做多或做空来赚很多钱。如果投资者不理解也没关系。该公司有专家为其提供指导,也可以代表投资者运营。利润都属于投资者。公司只收取规定的手续费。李一听,就表示怀疑。为了安全起见,李决定在公司的办公地点“就地”办公。根据销售员提供的地址,李来到一栋高档写字楼,受到公司的热情接待。场面“体面”而有序。咨询了许多投资者。李某认为这家公司相当正规。经过简单了解,他立即开了一个账户,投资了7万元。然而,在所谓的“专家”和“老师”的指导下,在几天内,由于逆势和高昂的手续费,该基金已经损失了一半以上的价值。

[风险警告]

近年来,一些地方交易场所的会员和代理人打着原油、黄金、白银等商品现货交易的旗号,诱使客户以高回报等方式进行准期货交易。一些人诱使投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,一些人甚至与投资者进行赌博交易,给投资者造成损失。(余阳)

来源:河北新闻网


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