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公募基金投资新三板股票指引正式落地!

来源:未知 作者:河北财经大学在哪 时间:2020-06-13

河青新闻网讯 4月17日,证监会发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份让渡系统挂牌股票指引》,自发布之日起实施,稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。

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中国证券监视经管委员会〔2020〕23号通知 图/来历于中国证监会

为规范公募基金投资新三板挂牌股票行为,提防投资风险,庇护投资人正当权益,证监会草拟了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份让渡系统挂牌股票指引(收罗定见稿)》,于2020年1月3日至1月18日向社会公开收罗定见。

从反馈定见环境看,社会各界对划定总体认同,认为当前答应公募基金投资新三板精选层股票,有助于形成改造合力,改善新三板投资者构造,提拔市场生意活跃度,有利于拓展公募基金投资局限,匡助投资者分享优质立异创业型企业成长盈余。

经由点窜完美,正式发布实施的《指引》明确了介入主体,规定了投资局限,强化基金流动性风险治理,强调信息披露及投资者适当性办理,同时明确了生意管控要乞降存量基金监管放置。

《指引》要求基金治理人在机构内控、产物设计、投资限制、申赎治理、流动性风险经管对象、估值披露等方面增强流动性风险治理,科学设定投资限制、完美公允估值机制,在法定景象下启用侧袋机制。

投资新三板市场的基金须在按期陈诉中披露所投资新三板股票的规模、占基金资产净值比例和股票持仓明细;基金办理人须在基金合同和招募仿单、基金产物资料概要显著位置,明确揭示基金可投资挂牌股票及其特有风险,同时做好基金产物风险评价、投资者风险承受能力识别。《指引》还要求基金治理人成立健全投资决议机制和风险治理轨制,投资挂牌股票须具备充裕的投资依据。

除了新募集的新三板基金产物,存量基金合同未明确商定能够投资精选层股票的,在依据司法律例和基金合同商定履行适当法式后,方可投资新三板精选层股票。

证监会示意,下一步将按照《指引》以及相关司法律例要求,稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。

文并编/河青新闻网编纂杨旭妍|频道主编赵雪飞|频道监制张颢

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