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中国银行业监督管理委员会征求《信托公司股权

来源:未知 作者:河北财经大学研究 时间:2020-05-04

新华社北京11月22日电为进一步加强信托公司股权管理,规范信托公司股东行为,促进信托公司完善公司治理机制建设,银监会近日制定了《信托公司股权管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称《暂行办法》),现公开征求意见。相关部门负责人回答了记者关于《暂行办法》的提问。

近年来,信托业股权管理的混乱导致一些信托公司风险事件频发,这也在一定程度上阻碍了信托业的转型发展。虽然现行的信托行业监管制度规范了信托公司的股权管理,但随着行业的发展和变化,个别监管的可操作性不强、监管存在漏洞等问题日益显现,给有效监管带来巨大挑战。2018年,在原银监会发布《商业银行股权管理暂行办法》(银监会2018年第1号令)后,信托公司作为参照机构,逐步加强了对股权渗透的监管,加强了对大股东的管理。总体而言,信托业股权监管有了很大改善。但是,考虑到信托业经历了多次整顿和重组,其股权管理特征、风险特征、监管体系与商业银行有很大不同等因素,股权管理的一些突出问题无法通过现有的制度安排来解决。因此,为弥补制度的短板,借鉴国内监管实践,结合信托业的实际发展,中国保监会起草了《暂行办法》,以促进对信托股权管理混乱的有效治理,提高信托股权监管的质量和效率。一、《暂行办法》制定的背景是什么?

《暂行办法》的主要内容是什么?

《暂行办法》有六章七十八篇文章。除总则和附则外,主要包括四个方面。一是明确信托公司股东的责任。包括信托公司股东的资格条件,以及股东在股权收购、股权持有和股权退出各个阶段的责任和义务。二是明确信托公司的责任。包括信托公司在股权变动中应履行的职责、股权事务管理职责和股东行为管理职责等。三是加强对信托公司股份的监督管理。包括明确监管部门股权渗透的监管措施和手段,对信托公司股东或信托公司股权管理违规行为可以采取的监管措施等。第四,明确法律责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》 《中华人民共和国行政许可法》,信托公司股东或信托公司处罚的规定等。

第三,《暂行办法》和《商业银行股权管理暂行办法》之间的关系?

《暂行办法》充分借鉴《商业银行股权管理暂行办法》的良好制度实践,遵循其中提出的重要制度安排,如“三位一体”股权渗透监管框架、加强大股东股权管理、强化董事会股权事务管理职责。所有这些都是基于诸如《中华人民共和国银行业监督管理法》的上层法律,以规范监管措施和处罚。《暂行办法》将“三位一体”股权渗透监管框架拓展为“三位一体”股权管理体系,突出信托公司股东、信托公司和监管机构三个主体从股权进入到退出的各个阶段的股权管理职责,更加符合信托公司股权监管的现实,突出信托公司公司治理机制的要求,着力解决信托行业股权管理中的突出问题。

中国银行业监督管理委员会征求《信托公司股权
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