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科学创新委员会信息共享和联合纪律机制发布

来源:未知 作者:河北财经职业技术 时间:2020-05-28

近日,中国证券监督管理委员会、国家发展和改革委员会、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监督管理局、中国银行业监督管理委员会、中国民用航空总局和中国铁路股份有限公司联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》(以下简称《意见》)。这也是第一份关注特定金融领域信息共享和联合惩罚不诚实行为的信贷监管文件。在试点登记制度中,它严厉惩罚做假账和说谎的行为。贯彻党中央、国务院关于提高非法资本市场活动成本、完善科技创新板块支撑保障、推进社会信用体系建设的指示精神,是联合发行单位的一项重要举措。

据介绍,《意见》从社会信用体系建设的顶层设计入手,主要从加强部际信息共享和联合失信惩戒两个方面入手,并明确了四个工作机制:一是加强科技创新局上市审查和注册所需的部际监管信息查询。中国证监会和上交所依靠NDRC、中国人民银行、市场监管总局等部门建立的信用信息系统,获取发行人、上市公司、中介机构及相关人员的信用信息、信用信息和公示信息。第二是加强对不诚实信息的推动。在科学创新委员会注册制度的试点中,不诚实的信息,如行政处罚、市场禁令、监管措施、纪律处分、刑事转移等。中国证监会和本所对发行人、上市公司、中介机构和相关责任人员的处罚将及时传递至NDRC等部门,纳入其管理的信用(征信)信息平台。第三,如果中国证监会和上交所在科技创新局审核注册过程中发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域和其他部门存在违法违规记录,将作为履行审核注册职责的重要参考。四是国家发展改革委等单位对违规发行登记、违规信息披露和违反保荐或证券服务相关规定的责任人实施了11项联合惩戒措施。

《意见》着眼于试点登记制度的核心要求,将科技创新局对首次公开发行股票申请、再融资、持续信息披露等各个环节的处罚范围,如中国证监会的行政处罚、市场禁售、交易所的纪律处分、因虚假发行登记构成犯罪的违法失信、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定等。对上述不诚实违法行为负有法律责任的上市公司法定代表人、实际控制人、法定代表人、董事、监事和高级管理人员,以及签署相关中介机构相关文件的法定代表人、执行合伙人、主要负责人和从业人员,列为联合纪律处分对象。《意见》致力于建立一系列针对不诚实行为的部际纪律措施,这些措施在近年来的社会信用体系建设中被证明是强有力和有效的,包括市场导向的纪律措施,如限制金融资金的使用、限制飞机的使用、限制高档火车和座位的使用。为方便公众查询相关主体的失信记录,引导市场纪律发挥作用,中国证监会将在科技创新试点登记制度中,对证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行为期一年的公示


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